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富国优化增强债券型证券投资基金

本站网址:http://lysyjx.cn时间:2014-9-6发布:牵引机车厂家作者:好美旺点击:18次
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  §1主要提醒

  富国基金打点you限公司[微博]di董事会及董事保证本陈述所载资料不存zai子虚记实、误导性述说或严重漏失踪,并对其内容di真实性、切确性和无缺性承担ge体及连带义务。

  基金托管人中国树立银行股份you限公司依据本基金合同轨则,于2014年7月16ri复核le本陈述中di财政指标、净值默示和投资组合陈述deng内容,保证复核内容不存zai子虚记实、误导性述说或者严重漏失踪。

  富国基金打点you限公司承诺以老实诺言、勤恳尽责di绳尺打点和运用基金资产,但不保证基金必然盈利。

  基金di过往业绩并不代表其未来默示。投资you风险,投资者zai作出投资抉择妄想前理当真阅读本基金di招募说明书。

  本陈述中财政资料未经审计。

  本陈述期自2014年4月1ri起至2014年6月30ri。

  §2基金产物概略

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  §3首要财政指标和基金净值默示

  3.1首要财政指标

  单元:钱元

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  注:上述基金业绩指标不搜罗持you人认购或生意基金di各项费用(例如,开放式基金di申购赎回费、基金转换费deng),计入费用后实践收益水平要低于所列数字。本期已完成收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含合理价值变换收益)扣除相关费用后di余额,本期利润为本期已完成收益加上本期合理价值变换收益。

  3.2基金净值默示

  3.2.1本陈述期基金份额净值增添率及其与同期业绩斗劲基准收益率di斗劲

  (1)A/B级

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  (2)C级

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  注:曩昔三ge月指2014年4月1ri-2014年6月30ri

  3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增添率变换及其与同期业绩斗劲基准收益率变换di斗劲

  (1)自基金合同生效以来富国优化增强债券A/B级基金累计净值增添率变换及其与同期业绩斗劲基准收益率变换di斗劲

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  (2)自基金合同生效以来富国优化增强债券C级基金累计净值增添率变换及其与同期业绩斗劲基准收益率变换di斗劲

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  注:截止ri期为2014年6月30ri。

  本基金于2009年6月10ri成立,建仓期6ge月,从2009年6月10ri至2009年12月9ri建仓期终le时各项资产设置装备摆设比例均契合基金合同商定。

  §4打点人陈述

  4.1基金司理(或基金司理小组)简介

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  4.2陈述期内本基金运作遵规守信状况说明

  本陈述期,富国基金打点you限公司作为富国优化增强债券型证券投资基金di打点人峻厉遵照《中华人平易近共和国证券投资基金法》、《中华人平易近共和国证券法》、《富国优化增强债券型证券投资基金基金合同》以及其它you关法令律例di轨则,本着老实诺言、勤恳尽责di绳尺打点和运用基金资产,以尽可能削减和分手投资风险、确保基金资产di平安并追求基金资产持久不变di增添为目de,无损伤基金持you人益处di行为。

  4.3公允生意专项说明

  4.3.1公允生意轨制di执行状况

  本基金打点人依据相关律例请求,分手实践状况,拟定le内部di《公允生意打点法子》,对质券diyi级市场申购、二级市场生意相关di钻研分解、投资抉择妄想、受权、生意执行、业绩评价deng投资打点环节,实施事前节制、事中监控、事后评价及反映di流程化打点。zai轨制、操作层面确保各组合享you齐截信息知情权、均deng生意机缘,并坚持各组合di自力投资抉择妄想权。

  事前节制首要搜罗:1、yi级市场,经由规范化di办公流程,对联系关系方审核、价钱合理性判别及证券公deng分配deng相关环节中止节制;2、二级市场,经由生意系统di投资备选库、生意对手库及受权打点,对投资标di、生意对手和操作权限中止自动化节制。

  事中监控首要搜罗组合间不异投资标didi生意标de目de、市场冲击di节制,银行间市场生意价钱di合理性评价deng。1、将自动投资组合di同ri反向生意列为限制行为,非经出格节制流程审核赞成,不得中止;关于同ri同向生意,经由生意系统对组合间di生意公允性中止自动化措置。2、统yi基金司理打点di分歧组合,对统yi投资标di采用不异投资计谋di,必需经由生意系统采纳同时、同价下达投资指令,确保公允看待其所打点di组合。

  事后评价及反映首要搜罗组合间统yi投资标didi临近生意ridi同向生意和反向生意di合理性分解评价,以及分歧时间窗口下(1ri、3ri、5ri)di季度公允性生意分解评价deng。1、经由公允性生意di事后分解评价系统,对触及公允性生意di投资行为中止分解评价,分解对象涵盖公募、年金、社保及专户产物,并重点分解同类组合(股票型、同化型、债券型)间、分歧产物间以及统yi基金司理打点分歧组合间di生意行为,若发现异常生意行为,监察审核部视状况请求相关当事人做出合理性诠释,并按律例请求上报辖区监管机构。2、季度公允性生意分解陈述按轨则经基金司理或投资司理签字,并经督察长、总司理审阅签字后,归档保管,以备后查。

  本陈述期内公司旗下基金峻厉固守公司di相关公允生意轨制,未呈现违反公允生意轨制di状况。

  4.3.2异常生意行为di专项说明

  本陈述期内未发现异常生意行为。

  公司旗下打点di各投资组合zai生意所公开竞价同ri反向生意di节制方面,陈述期内本组合与其他投资组合之间未呈现成交较少di单边生意量超越该证券当ri成交量5%di状况,亦未遭到监管机构di相关查询拜访。

  4.4陈述期内基金di投资计谋和业绩默示说明

  4.4.1陈述期内基金投资计谋和运作分解

  2014年二季度政策重点转向“稳增添”,央行[微博]经由定向降准deng政策维护货泉市场勾当性平稳,降低社会融成本钱。财政政策发力,与平易近生、调结构相顺应di投资项目陆续出台。zai“稳增添”政策di浸染下,宏不美观经济下行速度减缓,呈现迟缓趋稳态势。

  zai降准、降息预期下,二季度债券市场持续yi季度di向好名目。就权益市场而言,结构性行情继续表演。陈述期内本基金债券整体维持中性杠杆,操作较为稳健,组合设置装备摆设以中短久期城投债为主,组合平安性you所增添

  4.4.2陈述期内基金di业绩默示

  本陈述期,本基金份额净值增添率A/B级2.55%、C级2.32%;同期业绩斗劲基准收益率A/B级3.06%、C级3.06%。

  §5投资组合陈述

  5.1陈述期末基金资产组合状况

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  5.2陈述期末按行业分类di股票投资组合

  注:本基金本陈述期末未持you股票资产。

  5.3陈述期末按合理价值占基金资产净值比例巨细排序di前十名股票投资明细

  注:本基金本陈述期末未持you股票资产。

  5.4陈述期末按债券种类分类di债券投资组合

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  5.5陈述期末按合理价值占基金资产净值比例巨细排序di前五名债券投资明细

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  5.6陈述期末按合理价值占基金资产净值比例巨细排序di前十名资产撑持证券投资明细

  注:本基金本陈述期末未持you资产撑持证券。

  5.7陈述期末按合理价值占基金资产净值比例巨细排序di前五珍贵金属投资明细

  注:本基金本陈述期末未持you贵金属投资。

  5.8陈述期末按合理价值占基金资产净值比例巨细排序di前五名权证投资明细

  注:本基金本陈述期末未持you权证。

  5.9陈述期末本基金投资di股指期货生意状况说明

  5.9.1陈述期末本基金投资di股指期货持仓和损益明细

  注:本基金本陈述期末未投资股指期货。

  5.9.2本基金投资股指期货di投资政策

  本基金依据基金合同di商定,不许可投资股指期货。

  5.10陈述期末本基金投资di国债期货生意状况说明

  5.10.1本期国债期货投资政策

  本基金依据基金合同di商定,不许可投资国债期货。

  5.10.2陈述期末本基金投资di国债期货持仓和损益明细

  注:本基金本陈述期末未投资国债期货。

  5.10.3本期国债期货投资评价

  本基金本陈述期末未投资国债期货。

  5.11投资组合陈述附注

  5.11.1声明本基金投资di前十名证券di刊行主体本期能否呈现被监管部门立案查询拜访,或zai陈述编制ri前yi年内遭到公开训斥、赏罚di气象。

  陈述期内本基金投资di前十名证券di刊行主体没you被监管部门立案查询拜访或zai本陈述编制ri前yi年内遭到公开训斥、赏罚di状况。

  5.11.2声明基金投资di前十名股票能否超出基金合同轨则di备选股票库。

  本基金本陈述期末未持you股票资产。

  5.11.3其他资产组成

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  5.11.4陈述期末持youdi处于转股期di可转换债券明细

  注:本基金本陈述期末未持you处于转股期di可转换债券。

  5.11.5陈述期末前十名股票中存zai通顺受限状况di说明

  注:本基金本陈述期末前十名股票中不存zai通顺受限状况。

  5.11.6投资组合陈述附注di其他文字描绘部门。

  因四舍五入启事,投资组合陈述中市值占净值比例di分项之和与合计可能存zai尾差。

  §6开放式基金份额变换

  单元:份

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  §7基金打点人运用固you资金投成本基金状况

  7.1基金打点人持you本基金份额变换状况

  单元:份

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  7.2基金打点人运用固you资金投成本基金生意明细

  注:本陈述期本基金di打点人未运用固you资金申赎及生意本基金。

  §8备查文件目录

  8.1备查文件目录

  1、中国证监会[微博]核准设立富国优化增强债券型证券投资基金di文件

  2、富国优化增强债券型证券投资基金基金合同

  3、富国优化增强债券型证券投资基金托管和谈

  4、中国证监会核准设立富国基金打点you限公司di文件

  5、富国优化增强债券型证券投资基金财政报表及报表附注

  6、陈述期内zai指定报刊上披露di各项通知布告

  8.2寄放di址

  上海市浦东新区世纪年夜道8号上海国金中心二期16-17层

  8.3查阅体例

  投资者对本陈述书若you疑问,可咨询本基金打点人富国基金打点you限公司。

  咨询电话:95105686、4008880688(全国统yi,免远程话费)

  公司网址:

  富国基金打点you限公司

  2014年07月18ri

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